数字化时代档案信息安全风险评估与防控体系构建

　　作者：董旭冉 叶尔丰

　　摘要：随着数字化时代的到来，档案信息资源日益成为支撑国家治理体系和治理能力现代化的重要基石，同时也面临着复杂多变的安全风险挑战。通过梳理国内外档案信息安全研究的现状，论证了构建科学系统的档案信息安全风险评估与防控体系的必要性和紧迫性。在此基础上，从风险评估指标体系设计、评估模型方法选择、实施路径保障等方面，深入探讨了档案信息安全风险评估体系的构建；同时，有针对性地提出了完善档案信息安全风险防控体系的策略，如分级管控、制度标准建设、技术创新应用等。

　　关键词：数字化时代；档案信息安全；风险评估；风险防控

　　随着信息技术的飞速发展和数字化浪潮的持续推进，档案信息资源日益成为国家治理体系和治理能力现代化的重要基石。同时，档案信息安全所面临的风险也日趋严峻和复杂。2024年，《中华人民共和国档案法实施条例》进一步明确提出要“确保档案实体和档案信息安全”。由此可见，在数字化时代背景下，切实加强档案信息安全风险防范，构建科学有效的档案信息安全防控体系，已成为事关国家安全和社会稳定的重大战略任务。纵观当前档案信息安全领域的研究现状，理论探讨主要聚焦于档案安全保障体系的总体构建、电子档案安全管理与风险评估、重点领域和关键环节的档案安全制度设计等方面[1]，这些研究在奠定档案信息安全基础理论方面作出了积极贡献。然而，既有研究在档案信息安全风险的辨识、分析、评价和控制等方面的系统性仍然不足，难以完全适应数字化时代档案信息安全风险的动态演进和多样化特点。因此，亟待在构建面向数字档案的安全风险评估指标体系、丰富定量与定性相结合的风险评估模型、完善分层分级的安全风险防控体系等方面进行理论创新和实践探索。

　　1  档案信息安全风险的多维度解析

　　1.1 档案信息安全风险的内涵界定

　　档案信息安全风险是指因各种不确定因素导致档案信息资源面临破坏、泄露、丢失等危害，增加了对档案工作的正常运转和档案利用服务质量产生不利影响的可能性。从内涵分析，档案信息安全风险具有客体特定性、危害多样性和损失相关性等基本特征。其一，档案信息安全风险的对象主要是电子形式存储和传输的数字档案资源，这些资源涵盖文本、图像、音视频等多种类型，与传统载体形式的档案资源有所不同[2]。其二，档案信息安全风险的危害形式多样，不仅包括病毒入侵、非法访问、恶意破坏等直接因素，而且涉及管理疏漏、制度不健全、环境变故等间接因素。其三，档案信息安全风险的实质是各类危害因素所引发的档案数据破坏、档案管理混乱、档案服务中断等负面后果，这些后果最终可能导致档案事业发展受阻，甚至影响社会诚信体系的建设。综上所述，科学界定档案信息安全风险的内涵，需要在明确独特的资源属性基础上，全面分析各类风险事件的发生机理、传导路径以及可能产生的危害后果，从而为开展档案信息安全风险评估奠定坚实的理论基础。

　　1.2 数字化时代档案信息安全风险的新特点

　　随着信息技术的飞速发展和数字化浪潮的不断推进，数字档案资源在采集、整理、存储、利用等环节展现出了诸多新特点，由此引发的档案信息安全风险也日趋复杂化、动态化和隐蔽化。一方面，数字档案资源通过计算机和网络进行采集与传输，资源的离散化程度显著提升，共享开放需求大幅增加，这使得内容真实性面临着前所未有的威胁。另一方面，大数据、移动互联网、云计算等新技术和新应用为档案管理与利用带来了深刻的变革，同时，信息网络的开放互联与数据资源的集中存储也为不法分子窃取、篡改档案数据等违法行为提供了可乘之机。在网络环境下，数字档案资源的暴露面大幅增加，技术漏洞、管理疏漏、人为失误等多种因素相互交织，使得风险来源错综复杂、风险事件难以预测，给档案信息安全防范带来空前的挑战。

　　1.3 档案信息安全风险评估的必要性分析

　　档案信息安全风险评估是指运用系统化方法和技术手段，测度与分析档案信息系统的脆弱性以及面临的各种威胁，判断安全事故发生的可能性及可能造成的后果，从而为制定有针对性的安全防范策略提供依据的过程。当前，面对日益严峻的网络安全形势和数字化转型升级的迫切需求，开展档案信息安全风险评估显得尤为必要且紧迫。缺乏科学、准确的安全风险评估，就难以全面识别风险因素、评估风险等级，进而无法进行有针对性的防控，最终导致档案安全防范工作流于形式。此外，评估风险发生的概率和危害程度，模拟重要档案损毁、泄露等危险场景，有利于及时发现安全薄弱环节，强化重点部位的防护，最大限度减少档案数据质量缺陷带来的潜在危害[3]。

　　2  档案信息安全风险评估体系的构建

　　2.1 档案信息安全风险评估指标体系的设计

　　构建科学合理的档案信息安全风险评估指标体系，是开展风险评估的重要基础和前提条件。在设计评估指标时，需要全面考虑档案工作各个业务环节和流程的特点，既要突出档案信息资源本身的内在属性，又要关注管理运行和服务利用的外部环境。本文基于档案业务流程，从档案信息本体安全、管理安全和利用安全三个维度出发，开展评估指标体系的设计。其中，档案信息本体安全风险评估指标主要包括内容真实性、结构完整性、存储可靠性、介质耐久性等，这些指标重点关注档案数据自身的质量特征和存储载体的物理状态。档案信息管理安全风险评估指标则涵盖组织管理、人员配备、设施设备、技术保障、安全制度等要素，旨在评判档案业务运行的规范化、安全化水平。而档案信息利用安全风险评估指标则侧重于考察开放共享、检索利用、鉴定销毁等服务环节可能面临的非法篡改、违规使用、泄密等风险隐患。

　　2.2 档案信息安全风险评估模型与方法的选择

　　档案信息安全风险评估作为一项复杂的系统工程，需要遵循科学规律，合理选择评估模型与方法，以提升评估的精准性和可操作性。定性评估和定量评估是两种主要的评估模式。定性评估主要依靠经验判断和主观推断，通过对风险事件的可能性和后果进行描述性分析来判定风险等级。这种方法具有分析过程直观、评估实施便捷等特点，但评估结果的精确度和一致性可能不足。定量评估则运用概率统计、模糊数学等方法，对各类风险要素进行量化处理和计算分析，进而得出风险发生概率和损失程度等精确结果，其评估结论更为客观和稳健，但对数据资料的完整性和评估人员的专业能力要求较高。鉴于档案信息安全风险的复杂多变，采用定性与定量相结合的评估方法显得尤为重要。可以先运用定性评估中的专家经验法、场景分析法等，识别与梳理档案信息系统面临的各类风险，确定关键风险点。在此基础上，筛选风险评估指标，采用层次分析法构建风险指标权重体系。再通过模糊综合评价等定量方法测算各单项风险指标和整体风险水平，最终形成风险等级判定矩阵。

　　2.3 档案信息安全风险评估的实施路径与保障机制

　　科学完备的风险评估指标体系和评估模型固然重要，但如何切实有效地组织实施风险评估、保障评估工作的常态长效同样不容忽视。就实施路径而言，档案信息安全风险评估应坚持统筹规划、全员参与、闭环管理的工作原则。纵向来看，各级档案主管部门应加强顶层设计，制定风险评估的总体方案、操作规程和绩效评价办法，同时做好业务指导和质量监督工作。横向来看，风险评估不仅要依靠档案部门，更需要相关职能部门通力协作，形成合力，发挥信息、技术、保密、审计等部门的专业优势，共同保障档案信息安全。就保障机制而言，应完善风险评估工作的标准规范，加强风险评估队伍的专业化建设，并建立健全风险评估的监督问责机制。此外，还需加强档案信息化基础设施建设，提升风险监测预警和应急处置的技术水平。

　　3  档案信息安全风险防控体系的完善

　　3.1 档案信息安全风险防控体系的内涵

　　档案信息安全风险防控体系是指运用系统论和信息安全等理论，围绕档案信息安全风险的事前预防、事中监控、事后处置等环节，构建起全方位、多层次、立体化的安全防范制度、管理机制与技术手段的有机统一体[4]。从结构形态来看，该体系应包含贯穿档案信息全生命周期的动态全程防控，以及在档案管理、利用、服务等业务领域的全面协同治理。从实现路径来看，构建档案信息安全风险防控体系应坚持风险导向、分级管控的基本策略，针对不同档案门类、载体形式及信息敏感程度，实施差异化、精细化的安全防控措施。由此可见，档案信息安全风险防控体系内容丰富、涉及面广，需要从制度、技术、管理、机制等多个层面统筹谋划、协同推进。

　　3.2 档案信息安全风险的分级管控策略

　　在经济全球化、社会信息化的时代背景下，各类档案资源日益呈现出数量众多、种类繁多、分布广泛的特点。不同门类和载体形式的档案资源在信息敏感性、安全保护需求等方面存在显著差异。因此，实施“一刀切”的档案信息安全风险管控显然不切实际，必须坚持分类施策，构建科学有效的分级防控策略。所谓分级，就是根据档案信息的重要程度、敏感等级，以及可能遭受的威胁程度，划分为若干安全级别，并有针对性地采取相应的安全防范措施。分级管控的基本思路是突出重点、统筹兼顾。既要全力保障重要核心档案的安全，又要避免在庞杂的一般性档案上分散过多资源。当然，随着“数字鸿沟”的逐渐缩小和数字资源的规模化聚合，一般性档案的战略价值和社会影响力也在不断提升，因此决不能放松警惕，留下安全隐患。

　　3.3 档案信息安全防控的制度规范与标准体系建设

　　完善的法律法规和标准规范体系是档案信息安全风险防控的重要制度保障。纵观我国现有的档案法律制度，虽《中华人民共和国档案法实施条例》已明确将“确保档案实体和档案信息安全”作为档案工作的核心要求，但在档案数字资源的安全防护、档案数据的跨境流动等方面仍缺乏直接且具体的规定，难以全面适应数字化时代档案信息安全面临的新情况和新问题。因此，亟须加快制定电子档案管理、数字档案馆建设、档案数据安全保护等方面的配套法规，以进一步健全档案法律制度体系，为档案信息安全风险防控工作提供坚实的法治保障。与此同时，还应加强档案信息安全管理的行业标准和技术规范建设。由于新技术的不断涌现，特别是大数据、人工智能、区块链等技术的快速发展，要顺应趋势，超前谋划，先行先试，制定涵盖档案数据质量控制、知识图谱构建、智能检索利用、区块链存证等方面的创新性标准规范，引领档案信息化建设与安全保障工作不断迈上新台阶。

　　3.4 档案信息安全防控的技术手段创新应用

　　随着信息技术的飞速发展和广泛渗透，运用现代科技手段提升档案信息安全风险的精准防控能力，已成为新时代档案工作的重要使命。当前，新一代信息技术正加速向档案领域拓展应用，为档案信息安全风险防控提供了诸多新思路、新方法。例如，区块链技术以去中心化、防篡改等固有特性，可有效解决档案数据溯源、档案凭证存证等方面的真实性问题。典型应用如基于区块链的档案数据登记与存证一体化解决方案，能够实现对重要档案数据的全流程、可信赖的追踪、监管与留痕存证。又如，大数据分析、人工智能等技术可广泛应用于档案异常行为实时监测、非法入侵行为智能识别、黑客攻击行为的态势感知等领域。通过对档案管理与服务全过程海量数据的深度挖掘，这些技术能够辅助发现潜在的安全威胁，极大地提升档案信息系统的整体安全防御水平。

　　参考文献

　　[1]朱兰兰,段燕鸽.元宇宙赋能智慧LAM建设研究:价值取向、技术路径、风险防范[J].山西档案,2023(3):55-62.

　　[2]姜红霞.信息时代下档案管理风险识别及防范策略研究[J].山西档案,2023(1):132-134.

　　[3]孙向阳,杨智勇.大数据时代档案数据安全治理模型构建[J].山西档案,2022(2):98-105.

　　[4]滕咏梅.现代档案安全风险及防控对策[J].兰台世界,2021(S2):27.

　　【基金项目】2023年度江苏高校哲学社会科学研究思想政治工作专题项目“新时代高校网络意识形态安全风险协同治理策略研究”（项目编号：2023SJSZ1089）；2021年度江苏高校哲学社会科学研究思想政治工作专题项目“5G时代网络舆情引导与应对策略研究”（项目编号：2021SJB0937）。

　　【作者简介】董旭冉（1986—），女，汉族，江苏淮安人，淮阴师范学院讲师，硕士，研究方向：教育管理、网络舆情风险研究；叶尔丰（1983—），男，汉族，江苏宿迁人，南京航空航天大学高级工程师，硕士，研究方向：技术质量管理、质量档案研究。