发布时间:2025-01-10 08:52:28被阅览数:340 次信息来源：《山西档案》
作者：李沐妍 艾可馨 舒文静 谢鹏鑫
摘要：档案实验室是推进档案科技创新、助力档案工作提质增效的重要基地，如何科学有效地建设档案实验室并发挥其科技基础支撑作用是当前的关键议题。通过对26份国家级及省级实验室评估指标的编码分析，提取5个实验室建设一级要素及14个二级要素，并结合档案事业发展要求和专业特色构建包含目标层、功能层、支撑层的档案实验室建设框架，提出明确攻关方向和价值定位、引育跨学科科技团队、服务学科行业和社会、多渠道输出档案话语与建立科学发展支撑机制等具体思路，以期对未来各类型、各层级档案实验室建设实践提供参考。
关键词：档案实验室；档案科技；实验室建设；评估指标；档案事业发展
2020年9月，习近平总书记在科学家座谈会中提到，“要组建一批国家实验室，对现有国家重点实验室进行重组，形成我国实验室体系”[1]，同时《教育部社会科学司2021年工作要点》强调，文科实验室在推动学科交叉融合和科技创新发展中发挥着重要作用[2]。作为人文社科的重要组成部分，档案实验室的建设也成为档案科技事业提质增效的关键举措。2021年6月，中办国办印发《“十四五”全国档案事业发展规划》，将“档案实验室建设”作为“科技兴档”工程之一，为推动档案事业的科技创新发展指明新方向[3]。随后，国家档案局组织重点实验室申报工作，遴选出依托高校、档案馆等8家实验室作为全国首批国家档案局重点实验室[4]，并通过《国家档案局重点实验室管理办法（试行）》来规范其运行工作[5]。档案实验室的建设发展正在稳步推进中，其在档案保护、档案数字资源管理、档案信息开发等领域中发挥着科技支撑作用。
学界针对实验室建设机制与实践路径等方面开展了一定的研究[6-7]，其中作为促进实验室良性发展重要环节的评估工作，对实验室发展起到了以评促建、以评促发展的重要作用[8-9]。与此同时，档案学界也同样重视档案实验室建设并对其开展了相关研究。董丹华等[10]以中国人民大学为例，提出明确质量管理原则、梳理质量管理体系文件架构等提升图情档实验室质量管理的措施；周文泓等[11]认为档案实验室等科技兴档工程是档案事业落实档案社会化的关键行动布局；尹鑫等[12]认为实验室能够帮助档案学科与大数据、人工智能等现代信息技术进行深度融合；郭硕楠等[13]强调档案实验室作为提升档案科技应用创新能力的重要抓手，能够在技术研发与应用型档案产业联盟中发挥重要作用；谭必勇等[14]通过分析国外档案实验室的建设基础和科研教学情况等，提出促进跨院系合作建设、关注实践教育等档案实验室建设启示。综合现有研究来看，目前学界已经开始重视对档案实验室建设的研究，但是缺少对建设实践框架以及建设评估等方面的研究。而现有国家级及各地方的综合性实验室评估机制相对完善，能为档案实验室建设与评估工作提供宏观指导。因此，本文通过分析国家级及各省级综合性实验室建设评估指标，提炼实验室建设要素并以此构建档案实验室建设框架，提出档案实验室建设思路，以期对各类档案实验室的建设提供参考。
1 评估指标及其在档案实验室建设中的适用性
1.1 评估指标样本选取本
文针对全国各类实验室评估工作进行广泛调研，选择国家级和省级实验室评估指标文件作为研究对象，以期全面了解我国实验室评估标准和要求。在数据收集方面，笔者通过官方网站、微信公众号等渠道，对相关文件进行检索，最终收集到4份国家级实验室评估工作文件和37份省级行政区域发布的相关文件，共计41份文件文本。考虑到评估指标的可信度和权威性，本文选取科技部、科技厅或科技局官网发布的官方文件，同时结合首批8家国家档案局重点实验室中有4家依托高校建设的实际情况，以及档案学科专业特色，去除医学等学科差异性较大的文本数据，保留了教育部、文化和旅游部的评估文件。此外为兼顾全面性和多样性，保留了指标体系文件、实验室自评报告、评估申请书等多种类型文件，提取其中体现评估标准的具体内容。最终，本文选取了26份文件作为研究样本开展进一步分析，如表1所示。
表1 国家级、省级实验室评估指标文件样本
《国家重点实验室评估规则》支持开展周期性评估工作，其评估结果是实验室调整、重组和运行的重要依据，为不断提高国家重点实验室科技创新能力提供实践方向。指标体系强调实验室的研究水平与贡献、队伍建设与人才培养、开放交流与人才管理等方面，突出“顶层设计”和“国家需求”导向。省级综合性样本涵盖山西、陕西、江苏、福建、青海等省份，这些省份的评估指标体系面向省级重点实验室，强调区域科技创新和经济社会发展需求，涉及实验室的实体建设、实际效益、发展规划、标准化管理等多个方面，较国家级样本更加细化。部分省级综合性评估指标还进行了学科类和企业类的区分，以四川省、广西壮族自治区、广东省为代表，对面向学科和企业发展不同需求的实验室建设管理提出个性化的指标要求，体现了省级评估指标的分类指导价值。
1.2 评估指标在档案实验室建设中的适用性
《关于加强国家重点实验室建设发展的若干意见》明确提出，要将“以创新质量和学术贡献为核心”[34]的评价机制纳入实验室管理的常态化运行机制。国家高度重视科研机构评估工作，将其作为优化资源配置、促进科技创新和提升管理水平的重要抓手。实验室评估指标着眼于实验室整体建设，包括实验室发展方向、科技创新、日常管理等多个维度，能够提取和概括不同类型实验室建设的共性规律和特征，对各行业实验室建设具有普适性的指导价值。针对档案实验室建设，本文调研选取的评估指标的适用性主要体现在以下3个方面。
第一，评估指标来源于国家级和省级官方文件，经过实践工作检验，是目前实验室建设的成功经验。评估指标体系中的一级指标，对实验室明确建设方向和建设框架具有指导作用。由上述文件可知，实验室建设包括发展要求、研究工作、人才团队、开放交流、运行管理等方面，档案实验室可在此基础上建设发展。
第二，评估指标体系中的二级、三级指标，细化了一级指标的宏观框架，为实验室具体实践提供了明确的指引。例如，《江苏省重点实验室评估指标体系》《山西省重点实验室评估考核指标体系》等多个指标文件中都将研究方向、发展目标、队伍建设、人才培养等纳入二级、三级指标范畴之中，在档案实验室规划与实施过程中可对这些关键要素予以充分考量，明晰具体实践路径，帮助档案实验室建设趋于标准化、规范化、体系化。
第三，现有实验室评估指标文件包含了综合性以及行业性评估标准，同时以四川省、广西壮族自治区、广东省为代表，具体区分了学科类和企业类评估指标，关注以高校为主体和以行业组织机构为主体的实验室的区别与联系，深入分析上述指标，对于高校、档案馆、档案科技企业等不同主体共同推动档案实验室建设具有重要参考价值。
2 基于评估指标的实验室建设要素提取
本文通过人工编码方式，对上述评估指标进行文本分析，以提取实验室建设基本要素。按照发布地区、发布时间和指标顺序，对每份文本中评估指标和条目的具体解释内容进行编号，得到579个指标分析单元。然后依次按照分析单元所阐释的具体内容进行切分，提取到666个参考点。基于《国家档案局重点实验室管理办法（试行）》中提出的针对档案重点实验室建设的定期评估指标，包括研究水平与贡献、队伍建设与人才培养、开放交流与运行管理等相关要求[5]，并结合对分析样本中一级指标的阅读整理，初步确定了“发展要求”“研究工作”“人才团队”“开放交流”与“运行管理”五个一级类目。采用从下至上的方式，将参考点分类至上述一级类目，然后再进行同一类目中的节点归纳，形成二级和三级类目。在此过程中，所有参考点均有类目所属。对评估指标内容的文本分析即对实验室建设要素的提取，经过上述归纳聚类，最终获得5个一级要素和14个二级要素，如表2所示。
表2 基于评估指标的实验室建设要素提取
依据上述分析结果可知，实验室建设要素包含了发展要求、研究工作、人才团队、开放交流与运行管理5个方面。“发展要求”是实验室建设的风向标，体现实验室在学科建设和社会发展等方面的研究重点和研究应用价值，具体包括实验室的学术影响力和社会贡献力；“研究工作”代表了实验室应当开展的具体工作内容，包含基础研究、应用基础研究与基础性工作3个方面，综合反映实验室产出的成果类型与作用效益；“人才团队”是实验室在队伍结构和人才引育方面的建设导向，综合展现实验室团队质量与人才储备水平；“开放交流”是实验室对外交流输出的表征，涉及实验室合作共建、学术交流、资源共享、科学传播等多个与社会各界开展合作和交流的方式；“运行管理”是支撑实验室长期健康稳定发展的基础，包含思想文化建设、制度规划、环境保障3个方面。
3 基于要素的档案实验室建设框架构建
依据从国家级和省级实验室评估指标中提取的5个一级要素和14个二级要素，本文结合档案事业创新发展的专业特色以及《国家档案局重点实验室管理办法（试行）》要求，构建了档案实验室建设框架，如图1所示。基于“发展要求”要素形成目标层，明确了档案实验室的建设发展方向；由“研究工作”“人才团队”“开放交流”组成了功能层，明确了档案实验室应当开展的相关工作以及需要实现的作用价值；“运行管理”要素内容是支撑层，体现了档案实验室可持续性健康发展所需的各类保障条件。支撑层的要素落实以保障功能层的作用发挥，进而实现目标层的价值方向，整体构成了档案实验室这一项重要的“科技兴档”工程。以下将对档案实验室的系统组成以及相应的建设策略进行具体分析。、
图1 档案实验室建设框架
3.1 明确档案实验室的攻关方向和价值定位
《国家档案局重点实验室管理办法（试行）》将“针对新时代档案事业创新发展中重大、关键和共性科技问题，开展高水平应用基础研究，承担档案科技基础性工作”作为重点实验室的主要任务[5]，说明了档案实验室应践行“科技兴档”的事业发展目标，锚定促进学科发展与实现社会贡献两大发展方向。
具体来说，一是要强化实验室的“学术影响力”，既要以实验室为主体，积极参与国家档案局科技项目、国家社会科学基金或者自然科学基金等项目申报，主动参与新一代信息技术在档案管理中的应用、电子档案长期安全保存等重大课题研究。同时也要鼓励实验室成员扎根学科基础研究，为“科技兴档”事业与档案学科发展提供基础理论支撑和技术源头供给，争取高水平、国际化科研产出。此外，档案实验室应坚持“促进学科交叉”的建设使命[35]，以多学科融合、跨院系合作的方式建设档案实验室，积极尝试档案学与计算机科学、历史学、大数据科学等专业的交叉合作。二是凸显实验室的“社会贡献力”，要顺应新一代信息技术所带来的数智转型变革，释放档案数据要素价值，服务国家各项事业发展[36]，从而有组织地应对国家在数字经济、数字社会与数字文化等领域的战略发展需求。需要强调的是，应重视实验室的成果转化工作，建立健全“产学研用”链条以实现科研成果落地应用，以高效率成果转化提升实验室服务社会经济发展的能力[37]。
3.2 引育协同组建层次化、跨学科档案科技团队
人才队伍的规模与质量对档案实验室建设与各项功能的发挥至关重要，实验室建设应重视人才引进和储备培育，积极组建层次化、跨学科档案科技团队，以拓展和提升实验室攻关档案科技问题的学科视野和综合实力，为推动档案实验室各项功能的发挥提供强有力的人才支撑。
在人才引进方面，可依托国家和地方人才计划，以及实验室的科研条件与薪酬待遇，以自主培养、人才引进和聘请等多种方式，招募档案学领域的科研专家或技术型人才，争取吸引“三支人才队伍”专家等，尝试组建由领军人物、中青年骨干、专业技术人员等构成的层次化人才团队，健全主任及学术和管理委员会机制。同时，鉴于档案学科交叉融合发展的趋势，实验室还应该吸纳历史学、情报学、计算机科学、心理学等专业人才，形成跨学科科研团队，以多种视角激活档案研究创新活力。在人才培育方面，坚持分类指导、精准施策的培养原则。针对硕博学生群体，根据不同年级的学生发展需求，为其提供相应的课程资源，或者国内外院校的留学交流机会，亦或相关实习实训岗位，有效提升学生的专业实践能力。针对青年研究员，一方面,鼓励其参加学术会议等活动，以此拓宽其学术视野，提升其研究能力，另一方面，为其提供技术方面的短期培训，帮助其快速掌握各类工具的操作，并提升其在信息技术与档案管理深度融合方面的理论水平和实践能力。在这一过程中，不应局限在档案学科领域，而是要积极尝试跨学科人才培养，增强实验室人才的跨领域、跨学科交流合作能力。
3.3 面向学科、行业和社会开展档案科技基础性工作
档案实验室需要积极应对数智时代下档案工作理念、环境、对象等改变所带来的多维挑战[38]，主动探索数智环境下档案学科发展的底层逻辑，拓展新一代信息技术的应用路径，为实现档案事业数智转型提供可靠思路。为此，档案实验室建设应当聚焦学科理论、技术研发、社会服务等，兼顾传统研究范式与多元研究手段，持续输出学术专著、技术工具、标准报告等成果，为档案事业发展注入新动能、新动力。
一是面向学科发展方向，针对档案保护、档案数字资源管理、档案信息开发等环节产生的理论难题，立足现有的档案学知识体系，结合公共管理、法学、信息资源管理等学科方法，开展新时期档案学科原创理论探索，并持续输出具备国际视野的高质量论著，促进中国特色档案学科知识体系的进一步完善。二是面向行业发展态势，直击档案行业痛点，攻克传统及新型技术难题。例如，引入大数据、人工智能等新技术，实现档案抢救修复、档案实体长期保管等传统业务问题的新突破，探索档案数据“收管存用”的新范式，助推新一代智慧档案馆业态的建设发展。同时，积极申请相关技术研发专利，保障档案科技成果落地实践与推广。三是针对政务服务和社会服务需求，探索实验室理论研究成果与技术研究成果的服务方式。例如，思考数据要素背景下档案数据治理的技术路径和策略方案，以业务数智化带动档案数智化，实现业务现代化与档案现代化的融合发展[39]，为综合档案馆、档案企业等提供相关决策、咨询、建议。或是制定档案数字化、智慧化管理的技术标准与规定，研究智慧档案馆工作策略与培训指南等。
3.4 多元化、多渠道输出档案话语和档案力量
开放交流是推动实验室自身发展、适应社会经济发展、提高科研效益的有效途径[40]。对于档案实验室来说，开放交流能够紧跟学科前沿发展，推动档案信息资源利用，促进档案服务社会化。具体来说，可以通过合作共建、学术交流、资源共享、科学传播等方式，多元化、多渠道输出档案话语和档案力量。
第一，档案实验室可探索同高校、科研机构、档案馆、企事业单位等多元主体的合作机制，共同开展课题研究、人才培养等工作，尝试在企业设立实验基地[26]，联合开展项目研究，共建研究生培养基地[18]等。第二，学术交流作为掌握行业信息、开阔学科视野、掌握专业新知的重要途径[41]，能够有效拓展学术研究思路。档案实验室可通过定期举办学术研讨会、论坛、讲座等活动，邀请国内外档案学专家学者、业界精英分享交流前沿成果和实践经验，加强档案科技交流合作。第三，档案实验室可以建立数据资源共享机制，秉持开放共享的理念，推动档案信息资源以及档案研究资源的整合与开放利用，探索自主构建研究数据集并建立开放路径，促进跨学科研究合作，以及加大社会层面对于档案资源的关注度。第四，实验室承担一定社会服务的职能[42]，档案实验室应肩负起档案科技传播、档案知识普及、档案文化传承等重要社会责任，通过网站宣传及信息公开、科普及开放日活动、线上展览等多方式，丰富档案领域公共服务方式，增强社会全体的档案意识，扩大档案影响力和社会效益。
3.5 建立科学完善的档案实验室发展支撑机制
实验室建设需要通过发展与其建设阶段相适应的体制机制，激发工作人员活力，推动良性发展[43]。档案实验室应当围绕思想文化建设、制度规划与环境保障3个方面，规范运行管理工作，保证长期可持续健康发展。
一是重视思想文化建设，坚持正确的政治方向和价值取向。作为档案事业的重要组成部分，档案实验室理应在追求科技兴档的创新目标过程中，以服务党和国家工作大局、服务人民群众为根本遵循，同时关注实验室创新文化氛围营造，让研究人员在协同合作中具备共同的研究方向和创新精神，形成协同创新、共同发展的学术空间[44]。二是强化档案实验室的顶层设计和制度保障。一方面，要确定实验室的发展规划，实时跟进课题进度并总结发展思路，同时也要重视建立周期性评价制度，监督课题研究是否偏离方向，但也需避免操之过急，充分给予实验室容错空间与时间[7]。另一方面，要明确实验室在资金、人才、设备、档案资料[45]等方面的管理办法，注重相关制度的执行力度与实施效果，确保实验室各建设主体能力得到充分发挥。三是保障环境设施和经费支持。要保证实验室软硬件设施与发展空间，确保具备相对集中的科研用地与配套设施，同时鼓励研究人员积极申请参与国家及地方级各类项目，以依托单位支持与社会合作单位投资等方式争取多渠道的资金、资源支持。多渠道获取资金能增强资金来源的稳定性，保持实验室研发动力，持续提高社会影响力。
4 结语
本文从综合性实验室评估指标的视角切入，选取26份国家级和省级评估指标相关文件开展文本分析，提取出实验室建设的5个一级要素和14个二级要素。基于上述综合性评估指标的要素标准，结合档案事业创新发展的专业特色以及《国家档案局重点实验室管理办法（试行）》要求，构建了包含目标层、功能层和支撑层的档案实验室建设框架，细粒度解构档案实验室的系统组成，为各类型、各层级的档案实验室建设提供实践思路，同时也为后续国家及各地方档案实验室评估指标建立和评估工作开展提供一定的参考。档案实验室建设的具体实施还应充分依据高校、档案馆、档案企业等不同主体优势来开展资源配置，此外档案实验室与档案智库共同作为科技兴档工程，两者之间以及两者与档案事业其他主体之间的作用联系和分工协同也还需学界和业界进行进一步探讨。
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【基金项目】2023年度湖北省高等学校省级教学改革研究项目“面向数智交互的智慧档案虚拟仿真实训平台研发与应用”；武汉大学一流本科专业建设项目“‘一体化’国家安全战略驱动下档案学专业课程建设研究——以‘专门档案管理’课程为例”。
【作者简介】李沐妍（1995—），女，汉族，湖北武汉人，武汉大学信息管理学院博士后，博士，研究方向：档案智库、文件档案智慧化管理与服务等；艾可馨（2004—），女，汉族，江西抚州人，武汉大学信息管理学院本科在读，研究方向：文件档案智慧化管理与服务；舒文静（2004—），女，汉族，安徽六安人，武汉大学信息管理学院本科在读，研究方向：档案社会化；谢鹏鑫（2000—），男，汉族，福建福安人，武汉大学信息管理学院硕士在读，研究方向：数字、智慧档案馆。
