数字保存政策的国际比较研究及对我国的启示

　　作者：吴雅琦

　　摘要：档案数字资源长期保存已成为数字时代全球档案管理的重要议题。立足国际视野，以全球范围内典型的数字档案资源长期保存政策文本为研究对象，通过比较分析系统梳理了不同国家的数字档案资源长期保存战略在制定背景、目标定位、实施方案、特点等方面的差异与共性，进而分析我国数字档案资源长期保存政策制定面临的突出问题，提出明确政策制定主体责任、制定符合国情的政策目标、强化政策的一致性和科学性、细化政策针对性措施、加强国际交流合作等对策建议。

　　关键词：档案数字资源；长期保存政策；数字保存；国际比较；借鉴启示

　　近年来，随着数字技术的快速发展和广泛应用，世界各国的档案部门越来越重视数字档案资源的长期保存。从全球范围内的相关政策出发，联合国教科文组织针对数字文化遗产资源制定了《数字遗产长期保存鉴选指南》，为国家档案部门制定数字资源长期保存政策提供了参考依据。面对日益增长的数字档案资源，北美、欧盟等地区的国家也先后制定了基于各国国情的数字档案资源长期保存战略，重点关注数字档案资源保存的风险监测和标准制定，强调数字档案资源保存的重要性。与此同时，我国政府高度重视数字档案资源保存工作。《“十四五”全国档案事业发展规划》《关于加强数字政府建设的指导意见》等相关国家政策的相继提出，对档案部门的数字档案归档和长期保存能力提出了新的要求。

　　纵观学界，对数字档案资源长期保存策略的研究日益深入。研究主要集中在数字保存现状、储存技术应用[1]以及国外档案机构数字保存战略[2]等方面。从整体上来看，多数学者往往侧重于对某一国家或者地区有关数字资源保存战略的案例进行分析，或是对战略文本的内容进行解读[3]，对不同国家的数字资源保存战略缺乏横向比较，且所分析的战略文本往往较为滞后。因此，有必要对主要国家最新的档案数字资源长期保存政策进行全面梳理和系统比较，以把握国际数字档案资源长期保存的最新发展态势。

　　就当前现状来看，我国绝大多数档案机构在制定自身的数字档案资源长期保存政策时仍面临诸多困难，主要体现在标准化程度要求低、缺乏系统性的实施方案、资金与技术投入不足、与其他机构合作意识薄弱等方面[4]。从国际视角深入分析当前主要档案机构制定的数字资源保存政策的特点及其形成原因，能够为我国档案机构制定科学合理、切合实际的数字档案资源长期保存政策提供有益参考。

　　1  档案数字资源保存政策制定现状

　　1.1 基于风险评估的北美数字保存战略

　　美国国家档案与文件管理署于2017年发布的《数字档案资源长期保存战略》，是北美地区首个针对数字档案资源长期保存出台的专项战略规划，强调从风险评估的角度，确定优先保存对象和策略。《数字档案资源长期保存战略》以“保存内容—保存主体—保存方式”的路线展开，贯穿数字档案资源管理的全生命周期。同时，该战略与档案馆整体发展目标高度一致，以新型数字化保存方式实现档案馆馆藏的开放获取，并将风险防范贯穿于长期保存全过程[5]。

　　在北美地区，加拿大也非常重视数字资源保存。加拿大国家图书馆档案馆的数字保存战略坚持可持续发展原则，通过对比现有政策与ISO  16363标准的差异，准确绘制数字保存计划路线图，并以技术解决方案、数字馆藏管理和政策制定等为切入点，形成分阶段实施方案。该战略注重成本控制，致力于创建符合ISO  16363标准的、可信赖的数字保存计划、政策和数字仓储。

　　1.2 基于统一标准的欧洲数字保存实践

　　欧盟委员会先后发布了“i2010：数字图书馆”战略和《数字化时代的文化遗产》等政策，为各成员国制定数字保存战略提供总体框架。在此基础上，英国、德国、丹麦等国的档案机构相继制定了适合本国情况的数字档案资源长期保存战略，并且普遍重视风险监测和标准制定[2]。其中，基于“i2010：数字图书馆”战略所构建的Europeana平台整合了欧洲27个成员国的国家图书馆等文化机构的多源异构的文化遗产资源，以此实现欧洲地区的文化传承。此外，丹麦国家档案馆发布了《数字保存战略2025》，提出了未来发展的重点领域和实施意见，对其他国家具有借鉴意义。

　　1.3 基于资源共享的大洋洲数字保存合作

　　在大洋洲，制定数字保存战略的主要国家包括澳大利亚和新西兰等。其中，澳大利亚国家图书馆等公共图书馆共同制定了有关数字化战略、数字保存政策、馆藏数字化政策、收藏战略等内容的数字资源保存计划，将重点放在合作交流与资源共享方面，重点关注数字传输能力的提升和多类型数据存储技术的改进，为数字保存机构数字资源的长期保存提供了实践指南。新西兰档案馆与新西兰国家图书馆联合发布了《数字保存战略》，共同制定了统一的数字保存标准，明确责任分工，建立分工协作平台，并通过加强与利益相关者的合作，推动国家数字保存事业的发展。

　　1.4 我国档案数字资源长期保存现状分析

　　目前，我国档案数字资源规模不断扩大，但长期保存工作面临诸多挑战。首先，我国国家综合档案馆数字档案信息的主要来源是数字化的纸质档案，缺乏系统性的实施方案，档案信息化资金投入不足，技术较为落后，对数字资源异质异地备份重视不够，且缺乏整体规划。其次，地方档案馆针对档案数字资源保存的标准化程度偏低，专用元数据设置比例不高，同时缺少专门的长期保存系统，对风险资源的针对性保存措施不足。再次，馆与馆之间的合作意识淡薄，合作的范围和内容有限。这些上述问题在一定程度上制约了我国档案数字资源长期保存能力的提升[4]。

　　从整体上看，虽然不同国家和地区在档案数字资源长期保存政策的制定上各有侧重，但高度重视顶层设计、分阶段实施、风险评估、资源共享已成为国际档案界的普遍共识。因此，制定科学合理的长期保存战略，是确保数字档案资源永续利用的关键所在。

　　2  档案数字资源保存政策的国际比较

　　2.1 政策制定背景的差异性

　　通过分析全球各地区的典型案例不难发现，各国制定档案数字资源长期保存政策的背景存在明显差异。例如，美国国家档案与文件署主要是为了应对海量数字档案的长期保存风险，解决馆藏数字资源的永久访问需求；加拿大图书档案馆则是为了落实既定的数字化发展战略，实现国家文献遗产资源的可持续管理；澳大利亚国家图书馆是为了以实践合作为纽带实现跨行业、跨领域的合作交流；而新西兰档案馆与国家图书馆合作制定数字保存战略，主要是为了贯彻政府推动机构协作、实现资源共建共享的总体要求。由此可见，制定档案数字资源保存政策，既要立足本国国情，又要服务于国家总体战略。

　　2.2 保存目标定位的针对性

　　通过比较分析发现，不同国家的数字档案资源保存战略在目标定位上具有鲜明的针对性。北美地区的数字保存战略目标强调降低保存风险，采用最佳实践，确保数字内容的真实性、准确性和完整性。欧洲侧重于坚持文化遗产长期保存的理念宗旨，通过构建可持续的保存计划，全面提升档案馆的数字馆藏管理能力，建成可信赖的数字仓储。澳大利亚与新西兰的战略目标着眼于统一标准规范，充分发挥多方主体的资源优势和专长，推动国家层面数字资源的长期保存。因此，针对数字档案资源保存的内容及定位，要制定切实可行的战略目标，准确把握本国数字档案资源长期保存的关键需求和特点。

　　2.3 实施方案内容的多样性

　　美、英、澳、新等国的数字档案资源保存战略的具体实施方案在内容设置上呈现多样化特点。美国的实施方案突出风险评估导向，从制度规范、风险防控、真实性检验等方面提出对策措施；加拿大的实施方案坚持问题导向，在技术解决方案设计、数字馆藏管理、政策文件制定等方面进行了详细的部署和安排；新西兰的实施方案遵循合作共赢理念，从标准制定、责任划分、平台搭建、利益相关者合作等角度提出具体举措。因此，制定科学合理的实施方案，既要体现政策目标导向，又要紧扣长期保存工作的关键环节。

　　2.4 政策特点呈现多元化

　　在政策特点方面，通过对比发现，不同国家档案数字资源长期保存政策呈现出多元化态势。例如，在北美地区，美加两国的数字保存政策更加注重风险管理，强调与档案馆整体发展战略的高度一致性，重视标准规范的统一，其中加拿大政策更加突出精细化的管理特色。加拿大对标ISO  16363标准，实行分阶段策略，严控数字保存成本。而新西兰的政策彰显了协同治理的理念，注重发挥多元主体优势，明晰利益相关方权责，实现资源共建共享[2]。归根结底，政策的特点反映了不同国家档案数字资源长期保存面临的主要矛盾和特定背景。

　　3  国际档案数字资源保存政策对我国的启示

　　3.1 明确政策制定主体责任

　　借鉴欧美、大洋洲等地区的数字保存经验，得出明确政策制定主体责任是确保档案数字资源长期保存的关键所在。一方面，国家档案主管部门应当站在总揽全局的高度，科学制定数字档案资源长期保存的国家战略，为地方和行业数字档案资源长期保存工作提供基本遵循。另一方面，各级档案部门要根据职能定位和工作实际，制定适应本地区、本系统实际情况的数字档案资源长期保存实施方案，细化国家的总体保存战略。与此同时，档案部门还要加强与立法机关的工作联动，推动制定相关法律法规，用法治手段保障数字档案资源长期保存政策的有效实施。

　　3.2 制定符合国情的政策目标

　　国际经验表明，制定科学合理的数字档案资源长期保存政策，首先要根据本国实际确立符合国情的战略目标。当前，我国正处于数字化转型的关键时期，各类数字档案资源呈爆发式增长态势。与此同时，异质化的软硬件环境，复杂多变的档案业务需求，以及信息技术更新换代周期缩短等因素，客观上加大了数字档案资源长期保存的难度。

　　对此，我国档案部门要立足新发展阶段，把握好数字档案资源管理的阶段性特征，围绕数字档案资源“实现长期保存，确保可持续利用”这一核心理念与发展目标，分步骤、分层次地推进长期保存政策体系建设。

　　3.3 强化长期保存政策的一致性和科学性

　　通过比较分析国际数字保存案例可看出，强化档案数字资源长期保存政策的一致性和科学性，是政策制定和实施的重要原则。在一致性方面，要处理好长期保存政策与档案工作总体部署的关系，做到战略目标、实施路径、工作重点相互协调、相互促进。同时，长期保存政策还要根据形势任务变化适时调整完善，与时俱进，体现科学性。在科学性方面，要坚持问题导向，针对数字档案资源长期保存面临的突出矛盾，制定精准有效的政策措施；注重运用前沿理论成果，提炼固化最佳实践，增强长期保存政策的前瞻性和指导性。

　　3.4 细化长期保存政策的针对性措施

　　鉴于我国数字档案资源长期保存尚处于起步探索阶段，亟须制定针对性措施破解制约长期保存政策落地的瓶颈。在政策实施层面，要从元数据规范、知识产权保护、保存策略选择、风险评估预警、经费投入保障等关键环节入手，分类施策，提高长期保存政策的精准性和可操作性。同时，要发挥档案部门的主导作用，整合社会各界力量，加强与相关机构的协作配合，在资源共建共享、人才培养交流、技术创新应用等方面深化合作，协同推进长期保存政策的贯彻落实。

　　3.5 加强长期保存政策的国际交流合作

　　当前，以数字化、网络化、智能化为标志的新一轮科技革命和产业变革深入发展，数据成为档案工作创新发展的关键生产要素，数字档案资源长期保存成为世界各国档案界的共同挑战。为此，档案部门要树立全球视野，主动对标国际先进的标准规范，用好国际国内差异化市场与资源，积极参与数字档案资源长期保存政策、技术、项目等方面的国际交流合作。同时，要努力提炼中国经验，向国际社会分享我国数字档案资源长期保存的生动实践，提升中国档案界在全球档案治理中的话语权和影响力。

　　参考文献

　　[1]王鸿翔.人工智能时代下数字档案资源存储与长期保存的新模式与新路径探索[J].山西档案,2024(3):175-178.

　　[2]薛杰,吴欣雨,吴振新.国外国家档案馆数字保存战略分析:基于美加新三国国家档案馆[J].档案学通讯,2023(5):43-51.

　　[3]景鑫.信息化背景下的电子档案资源保存研究[J].山西档案,2018(6):41-43.

　　[4]谢永宪,王巧玲,房小可,等.我国国家综合档案馆数字档案信息长期保存现状调查[J].档案学通讯,2019(4):58-62.

　　[5]祁天娇.美国数字档案资源长期保存战略的分析与启示[J].档案学研究,2019(1):108-113.

　　【作者简介】吴雅琦（1988—），女 ，回族，河南邓州人，南阳农业职业学院讲师，学士，研究方向：外国语言文学、英语教育。