破产改制企业档案处置难题的疏解之道——以河南省洛阳市为例

　　文/李刚

　　破产改制企业档案是工业发展历史和社会生活变迁的见证，它承担着维护社会记忆完整、传承工业文明的重要使命。同时，破产改制企业档案的有效管理对保存破产企业记忆、维护公民合法权益起到重要作用。在深化企业改革背景下，国家层面要求深入推进“僵尸企业”清理工作，坚决防止国有资产流失，客观上要求必须规范破产改制企业档案处置工作，从而确保档案资源完整与安全，为当前和今后企业改革工作提供强有力的支撑。

　　目前，全国范围相继开展了破产改制企业档案的抢救、保护和开发利用工作，取得了一定的成效，但是仍然面临破产改制企业档案处置难的困境。总结地方经验，形成示范效应，进而在全国推广，对促进破产改制企业档案处置工作将起到重要作用。其中，河南省洛阳市档案部门积极作为，努力破解破产改制企业档案处置难题，具有一定的参考和借鉴意义。

　　具体做法

　　1.聚焦问题短板，查找难题症结

　　洛阳是我国重要的老工业基地，企业数量众多、历史悠久。洛阳市档案馆现存“一五”到“十一五”期间国营632厂（注：军工改民用）、洛阳通用机械有限公司、洛阳化工六厂、洛阳印染厂等29家破产改制企业档案，主要包括文书档案、科技档案、人事档案、会计档案等。每年6月和10月是企业职工办理退休高峰期，档案查询频次激增、查阅量较大。一是由于历史原因，破产改制企业档案进馆时尚未经过系统整理，查档服务速度不能满足群众需求。二是个别企业在改革改制过程中，对档案处置缺乏有效监管，造成部分档案遗失。

　　2.精准分析研判，提出解决方案

　　将档案惠企作为助企纾困、为民解忧的发力点，采取三项措施，推动问题整改。首先，建立制度规范，全面摸清底数。洛阳市档案馆制定《市属国有改制企业档案整理方案》，对已接收进馆的29家破产改制企业档案，组织专人盘库清点、规范整理，并完善检索工具。截至目前，共整理出会计档案53764卷、文书档案6207卷、科技档案949卷、人事档案3397卷、实物档案848件。其次，分级分类归档，提供优质服务。洛阳市档案馆完善破产改制企业档案查阅利用服务规范，重点对档案中有关工资、工龄、职称等与群众利益密切相关的内容进行细致甄别，分类整理群众利用频次高的职工工资档案、人事档案等，建立纸质目录和电子目录，采取线上和线下相结合的方式接待群众查阅，真正实现立等可取、一次办结。最后，进行查档回访，做好跟踪服务。对破产改制企业退休职工查档进行“一对一”回访服务，倾听退休职工查档诉求，耐心找寻查档线索，努力让群众满意。

　　3.加强协调联动，严防遗漏流失

　　一方面，针对洛阳市属国有破产改制企业档案分散管理的状况，档案主管部门指导洛阳市档案馆与人社、国资、商务等相关部门协作配合，全面掌握全市破产改制企业档案保管存放情况，并建立联络图，方便职工“按图索骥”。此外，由于破产改制企业档案数量较多，洛阳市档案馆指派专人负责该项管理工作，以确保破产改制企业档案管理工作的顺利进行。另一方面，对尚未移交档案的企业，洛阳市档案馆深入实地开展培训，帮助其建立规章制度，为做好档案移交进馆工作夯实基础。

　　取得成效

　　1.破产改制企业档案得到有效保管

　　首先，优先接收该类型的档案。档案部门对全市破产改制企业档案进行调查摸底，并进行优先接收，以确保重要档案的完整性。其次，设立专门库房。洛阳市档案馆设置2个专门的库房（共500平方米）保管破产改制企业档案，并定期进行专业的消毒、除尘、修复、上架等工作，以实现破产改制企业档案集中统一管理。最后，全面开展档案数字化工作。洛阳市档案馆将所有纸质破产改制企业档案进行全文数字化扫描，建立相应的专题数据库，这样的做法不仅便于破产改制企业档案的长期保存，还能够提高档案检索效率、方便公众查询。

　　2.建成多种类型的数据库

　　破产改制企业档案是国有资产清理、登记、评估工作的重要依据，事关职工切身利益。洛阳市档案馆通过对馆藏破产改制企业档案进行规范化整理和数字化扫描，建立专题目录数据库和全文检索数据库，并定期进行更新和维护，确保数据的时效性和准确性。此外，在数据库建设过程中，洛阳市档案馆还采取了必要的技术措施防止数据泄露或损坏，进而保护数据的安全。

　　3.提供高效的查阅利用服务

　　为了规范破产改制企业档案的查询利用工作，洛阳市档案馆成立了专门的工作小组负责此项工作，制定《破产改制企业档案查阅利用制度》，明确档案的保管、借阅等方面的要求。从查询利用效果来看，先后为原洛阳印刷厂、洛阳胶鞋厂、洛阳手表厂等破产改制企业千余名职工办理相关手续提供原始档案凭据。仅2024年就接待破产改制企业职工查档80余人次，调阅档案1000多卷（件），复印档案200多页。努力在解决查档难、查不到、查不全等问题上下功夫，为满足群众需求、解决实际困难发挥积极的作用。

　　经验启示

　　1.坚持法治思维，强化档案意识

　　档案法第十三条规定，反映国有企业事业单位主要研发、建设、生产、经营和服务活动，以及维护国有企业事业单位权益和职工权益的材料应当纳入归档范围。2021年8月国家档案局发布了《国有企业资产与产权变动档案处置办法》，对国有企业档案处置的组织工作、归属与流向以及资产与产权变动中形成的文件材料的归档，档案的交接、保管、利用等给予规定。该规章虽主要面向国有企业，但对指导其他类型的企业档案处置工作，依然具有重要参考价值。档案主管部门可依据档案法、《国有企业资产与产权变动档案处置办法》及有关规定开展监督检查和宣传培训，指导相关企业落实档案工作责任制。相关企业要坚持法治思维，认真学习企业档案工作相关法规制度，深刻认识到档案是维护企业经济利益、合法权益和历史原貌的重要支撑，增强做好档案工作的责任感、使命感，推动档案工作同企业发展同频共振。

　　2.坚持以人为本，提高服务本领

　　破产改制企业档案的处置是为了实现档案资源利用的最大化，在此过程中应当维护广大人民群众的根本利益。在破产改制企业档案保管方面，档案部门应紧扣人民群众对破产改制企业档案的现实需要，优先把直接关系群众切身利益的档案接收进馆。在破产改制企业档案开发方面，要重点关注与群众基本生活息息相关的企业档案，以需求为导向，加大开发力度，提升服务质量，提供有效凭证，将各项惠民政策落到实处。在破产改制企业档案利用方面，档案主管部门应结合破产改制企业档案的特殊性和分散性等特征，指导档案保管机构合理开发破产改制企业档案，以保障破产改制企业档案价值的实现，发挥档案为民服务效能。

　　3.坚持破解难题，提升保障能力

　　紧盯社会关切、群众关心等问题，总结推广破产改制企业档案管理的“洛阳经验”，切实解决“无人管、无库房、易丢失”的问题。首先，各地党委或政府应出台相关制度和配套管理办法以明确各主体责任，以防破产改制企业档案面临“无人管”的窘境。其次，档案主管部门要明确破产改制企业档案的移交对象，以解决档案保管“无库房”的难题。最后，破产改制企业要明确档案保护主体责任，确保能够有效解决档案“易丢失”的问题。总之，各主体应依法对破产改制企业档案处置进行业务指导和监督，将文件材料的形成、收集、整理、保管等工作纳入企业有关部门职责范围，不断提升信息化水平和保障能力，确保档案安全。

　　4.坚持齐抓共管，压实各方责任

　　破产改制企业要将档案清理工作纳入破产改制工作程序，明确档案处置要求，重视档案的完整性，妥善保管破产改制企业档案。首先，档案主管部门要监督和指导档案价值鉴定和整理移交工作，明确档案归属流向，使破产改制企业档案得到依法处置。其次，档案馆要积极担责，主动对接破产改制企业事宜，制订移交接收标准，切实维护企业职工的合法权益。最后，档案的形成单位也要承担服务社会公众、保存企业记忆的责任，主动与档案主管部门联系，报告统计数据，推动破产改制企业档案服务经济社会发展。

　　作者单位：河南省档案局

　　责任编辑：巩慧