总体国家安全观下电子档案单套制风险治理研究(摘编)

　　文/朱兰兰  段燕鸽

　　文章在识别电子档案单套制风险的基础上，构建“理念—主体—行动”三维分析框架，阐述单套制风险的治理理念、治理主体和治理行动，期望对电子档案单套制风险治理有所启示，进而优化国家信息安全体系，营造良好数字生态，推进数字中国进程。

　　治理理念

　　党的十九大召开后，档案行业积极响应国家战略，将总体国家安全观引入档案事业。总体国家安全观涵括系统思维、法治思维、战略思维和底线思维，可为电子档案单套制风险治理提供理念支撑。在电子档案单套制风险治理行动中要以系统思维为治理理念，综合考虑运用各种治理行动，从多个维度全面认识、布局和保障电子档案信息安全，统筹协调各方力量形成安全工作合力；要以法治思维为治理理念，着力提升单套制实施的制度化、规范化和法治化水平；要以战略思维为治理理念，从全局性高度认知单套制风险，做到超前谋划、有效应对；要坚持底线思维，做到遇事不慌、临危不乱，牢牢守住治理底线，打好抵御风险的有准备之战。

　　治理主体

　　电子档案单套制风险治理工作应做好政策的贯彻落实，并以总体国家安全观的系统思维为指导理念，统筹各方力量形成党委领导、档案主管部门主导、社会协同、企业和试点单位参与的多元治理格局。同时，明确各个治理主体及其权责关系，充分调动多元主体的积极性和协同性，共同开展风险治理行动。

　　档案主管部门作为全国各级档案机构的主管单位，首先需要以党委统一领导为根本，确保电子档案单套制风险治理工作拥有正确政治方向，与国家治理步伐相协调；其次要全面主导电子档案单套制风险治理工作，一方面做好政策引导，将档案风险治理纳入发展规划，并推进相关政策、法规体系和标准的完善，另一方面做好政策规划解读，并积极引导多元主体参与，做好单套制风险治理工作的统筹规划、组织协调和监督指导。社会组织作为风险治理的学术力量，可提供智力支持，做好电子档案单套制风险研究、风险知识咨询、人才培养、业务指导等工作。基于媒体可实现政府与社会公众有效沟通，打造单套制风险治理的监督与沟通场景，实现风险治理的智慧化和互动化，并推进风险治理理念的传播。技术公司自身具备高素质技术团队、完备技术体系和丰富的风险治理经验，可为单套制试点提供技术服务，做好信息安全防护、人员业务培训、技术咨询、数据库建设、软硬件产品研发等工作。试点单位则负责好风险治理行动的落地实施，完善业务标准和管理机制，并与技术公司合作研究电子档案管理原型系统，做好技术应用优化，为电子档案单套制搭建良好运行环境。

　　治理行动

　　第一，更新认知观念。对于电子档案单套制，究其根本，人员才是实施环境优化的中心。因此，要以总体国家安全观的法治思维、战略思维和底线思维革新人员队伍认知观念，使得多元主体树立档案意识、风险意识、法治意识、保密意识和协作意识。

　　第二，完善制度体系。单套制制度环境的优化离不开政策、法规体系及标准的完善。政策为单套制提供指向标，法规体系可以规范参与者行为，标准则为实际工作提供重要指导。因此，应当以总体国家安全观的战略思维、法治思维和底线思维为治理理念，对单套制发展形势形成全局性把握，全面梳理并进一步完善档案风险治理的政策、法规体系和标准等制度，以制度守住单套制生命线，使得单套制具有明确指导，单套制试点的实施方案、细则等都有章可循、互相协同、更加规范。

　　第三，强化管理机制。电子档案单套制的运行需要有效管理机制的推动和保障。但单套制现有的管理模式相对保守，管理系统功能仍不完备。故此，以总体国家安全观的战略思维和系统思维为治理理念，实施“三包一体化”管理模式，即按照需求将电子文件分为存档信息包、查询信息包和管理信息包，电子文件和电子档案在不同部门及阶段实现一体化融合管理。遵循前端控制和全过程管理原则，并使用安全可靠的管理信息系统，以保障电子档案达到“来源可靠、程序规范、要素合规”的要求，进而规避单套制风险。

　　第四，优化技术应用。需紧随管理和制度的转型，以总体国家安全观的系统思维、战略思维和底线思维优化技术应用，通过软硬件设备国产化预防重大档案风险，通过超前谋划确定最优风险治理技术，且落实到档案信息化基础设施、档案信息网络、档案数字资源等方面，为电子档案单套制提供安全可信的系统化技术保障。

　　[摘自《人大复印报刊资料·档案学》（京），2022（5）；原文发表于《档案管理》（郑州），2022（6）]

　　作者单位：郑州航空工业管理学院

　　责任编辑：周拯民